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券商分类评级规则将做重大调整 恶意规避监管直接降至D类不知火舞同人漫画

来源:网络整理 编辑:江阴新闻网编辑部 时间:2017-05-06

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时隔7年后,证券公司分类评价监管即将迎来全新修订。这个牵动着境内证券公司命脉的管理规则,今年又会让一部分券商欣喜,一部分券商哭泣……

券商中国记者独家获悉,监管部门近期向多家券商同时发送的《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》显示,2016年开始执行的“全面风险管理”首次被写入评级意见稿中,同时还新增了七大加分项和四大减分项,并对“恶意规避监管”行为做了单独规定——直接降至D类。

据接近监管部门的知情人士向券商中国记者透露,尽管目前处于征求证券公司反馈意见的阶段,但最新分类监管规定有可能近期正式发布,并且适用于2017年度券商分类评级。继去年六成券商评级遭遇下调后,本次修订内容对证券公司的业务及经营管理产生重大影响。

意见稿主要内容概要如下:

新增加分项:

年度营业收入、机构客户投行业务收入、境外子公司收入海外业务收入、新业务市场竞争力指标、信息系统建设投入等排名加分指标。

新增扣分指标:

对出具警示函、责令公开说明等4项措施每次扣0.5分,出具警示函并在辖区内通报、责令改正措施每次扣1分;为强化行业自律组织“以会员为中心”的一线监管,增加自律监管措施的扣分项,比照纪律处分(0.5分)减半扣分,每次扣0.25分。

全面风险管理:

主要反映证券公司识别、度量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况,体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

净资本加分门槛被提高:

证券公司净资本达到规定标准10倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分。净资本加分的门槛由规定标准的5倍(10亿元)提高至10倍(20亿元)。

新增七大加分指标

每年7月份,证监会都会公布年度券商分类结果。今年的7月,或许将成为新的历史节点。


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